华泰证券（上海）资产管理有限公司关于以通讯方式召开华泰紫金货币 增利货币市场基金基金份额持有人大会的公告

一、召开会议的基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《华泰紫金货币增利货币市场基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，华泰紫金货币增利货币市场基金（A类基金代码：015649、B类基金代码：015650、C类基金代码：940037、E类基金代码：015651，以下简称“本基金”）的基金管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案》货币市场。会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式货币市场。

2、会议投票表决起止时间：自2023年11月23日起至2023年12月18日17：00止（投票表决时间以基金管理人在本公告列明的送达地址收到表决票时间为准）货币市场。

3、会议通讯表决票及授权委托书的送达地点：

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

送达地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座12楼

联系人：唐黛

持有人大会专线/客服电话：4008895597

邮政编码：200120

请在信封表面注明：“华泰紫金货币增利货币市场基金基金份额持有人大会表决专用”货币市场。

4、投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话4008895597咨询货币市场。

二、会议审议事项

《关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案》（见附件一）货币市场。

上述议案的说明请参见《关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案的说明》（见附件四）货币市场。

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2023年11月22日，即2023年11月22日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会货币市场。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票样本详见附件二货币市场。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录基金管理人网站（/）下载并打印等方式获取表决票。

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2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容货币市场，其中：

（1）个人投资者自行投票的货币市场，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的货币市场，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的其他印章，下同），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”章节的规定授权本基金的基金管理人、基金销售机构以及其他符合法律规定的个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票货币市场。受托人应在表决票上签字或盖章。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应提供授权委托书原件以及本公告规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件等相关文件的复印件；

（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准货币市场。

3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2023年11月23日起，至2023年12月18日17：00以前（投票表决时间，以基金管理人在本公告列明的送达地址收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至基金管理人指定的送达地址，并请在信封表面注明：“华泰紫金货币增利货币市场基金基金份额持有人大会表决专用”货币市场。

本基金管理人的办公地址及联系方式如下：

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

送达地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座12楼

联系人：唐黛

联系电话：4008895597

邮政编码：200120

4、上述表决的有效期自送达之日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止货币市场。

五、授权

为方便基金份额持有人参与本次大会并充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票货币市场。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需遵守以下规则：

1、委托人

本基金的基金份额持有人自2023年11月23日起可授权委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权货币市场。基金份额持有人授权委托他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。投资者在权益登记日未持有本基金的基金份额的，授权无效。

投资者在权益登记日是否持有本基金的基金份额以及所持有基金份额的数额，以本基金登记机构的登记为准货币市场。

2、受托人（或代理人）

基金份额持有人可以授权委托本基金的基金管理人、基金销售机构以及其他符合法律规定的机构或个人，代为参加本次基金份额持有人大会并行使表决权货币市场。

3、授权方式

本基金的基金份额持有人可通过纸面、网络等授权方式货币市场，授权受托人代为参加本次基金份额持有人大会并行使表决权，授权形式及程序应符合本公告的规定：

（1）纸面方式授权

①授权委托书样本

基金份额持有人通过纸面方式授权的，授权委托书的样本请见本公告附件三货币市场。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（/）下载等方式获取授权委托书样本。

②纸面授权所需提供的文件

1)个人基金份额持有人授权委托他人投票的，应由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供个人有效身份证件正反面复印件货币市场。如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

2)机构基金份额持有人授权委托他人投票的，应由委托人填妥授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）货币市场。如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

3)以上各项中的公章、批文、开户证明、登记证书等，以基金管理人的认可为准货币市场。

③ 纸面授权文件的送达

基金份额持有人纸面授权文件的送达方式、送达时间、收件地址、联系方式等与表决票送达要求一致货币市场。

（2）网络授权（仅适用于个人持有人）

为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人可在基金管理人官网（/）设立网络授权专区，基金份额持有人可按网页提示进行网络授权操作，授权基金管理人代为行使表决权货币市场。基金份额持有人通过基金管理人官网进行授权的，基金管理人将核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。

本基金销售机构可在其指定网站或网络平台设立网络授权专区，基金份额持有人可按网页提示进行网络授权操作，授权基金管理人或基金销售机构代为行使表决权货币市场。基金份额持有人通过基金销售机构指定网站或网络平台进行授权的，基金销售机构将核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。

基金份额持有人通过网络授权的方式仅适用于个人持有人，对机构持有人不适用货币市场。

本次基金份额持有人大会接受个人持有人网络授权的截止时间为2023年12月13日17:00货币市场。（授权时间以系统记录时间为准）

4、授权效力确定规则

（1）如果同一委托人通过纸面及其他非纸面方式进行了有效授权的，不论授权时间先后，均以有效的纸面授权为准货币市场。多次以有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授权为准。如最后时间收到的授权委托有多项，不能确定最后一次纸面授权的，以表示具体表决意见的纸面授权为准；最后时间收到的多项纸面授权均表示一致的，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；

（2）如果同一委托人无有效纸面方式授权货币市场，但通过非纸面方式进行了有效授权的，以有效的非纸面方式的授权为准；

（3）如果同一委托人以非纸面方式进行多次授权的，以时间在最后的授权为准货币市场。如最后时间收到的授权委托有多项，以表示具体表决意见的授权为准；最后时间收到的多项授权均表示一致的，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；

（4）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的货币市场，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；

（5）如委托人既进行委托授权，又送达了有效表决票，则以有效表决票为准，授权视为无效货币市场。

5、基金份额持有人的授权意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金份额的授权意见货币市场。

6、上述授权有效期自授权之日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止；但如果本基金根据本公告“八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权”章节的规定就相同审议事项重新召集持有人大会的，上述授权继续有效货币市场。

六、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日期后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证货币市场。如基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

2、本基金基金份额持有人的表决权

基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权货币市场。基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在截止时间之前送达基金管理人指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数货币市场。

（2）如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清、无法辨认、意愿无法判断或相互矛盾的，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，但其所代表的基金份额应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数货币市场。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人指定联系地址的，均为无效表决票；无效表决票所代表的基金份额不计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数货币市场。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的货币市场，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

1）送达时间不是同一天的货币市场，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

2）送达时间为同一天的货币市场，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，视为弃权表决票，但其所代表的基金份额计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数；

3）送达时间按照如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄送达的以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准货币市场。

七、决议生效条件

1、本人直接出具表决意见或授权货币市场他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案》应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；

3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效货币市场。法律法规另有规定的，从其规定。

八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》和《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）方可举行货币市场。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》及《基金合同》的规定，基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会，权益登记日仍为2023年11月22日。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。

重新召开基金份额持有人大会时，本次基金份额持有人大会基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果基金份额持有人重新作出授权的，则以最新有效授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知货币市场。

九、本次大会相关机构

1、召集人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

持有人大会专线/客服电话：4008895597

联系人：唐黛

网址：/

2、基金托管人：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

电话：0755-83199084

3、公证机构：上海市东方公证处

联系人：林奇

联系方式：021-62178903

4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号19楼

办公地址：上海市银城中路68号19楼

负责人：韩炯

电话：（021）31358666

联系人：丁媛

十、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票货币市场。

2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（ 咨询货币市场。

3、基金管理人将在发布本公告后，连续2次发布相关提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意货币市场。

4、本公告的有关内容由华泰证券（上海）资产管理有限公司负责解释货币市场。

附件一：《关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案》

附件二：《华泰紫金货币增利货币市场基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《授权委托书》

附件四：《关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案的说明》

华泰证券（上海）资产管理有限公司

2023年11月17日

附件一：

关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案

华泰紫金货币增利货币市场基金的基金份额持有人：

为了更好地为本基金的基金份额持有人服务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《华泰紫金货币增利货币市场基金基金合同》的有关约定,本基金管理人经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议本基金调整基金管理费率并相应修改《华泰紫金货币增利货币市场基金基金合同》、《华泰紫金货币增利货币市场基金招募说明书》等法律文件相关内容货币市场。

调整基金管理费率的具体议案和程序详见附件四《关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案的说明》货币市场。

本议案如获得基金份额持有人大会审议通过，基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对本基金基金合同、招募说明书等法律文件进行必要修改，并可根据市场情况确定本基金调整管理费率的具体实施时间，具体安排将由基金管理人在相关公告中列明货币市场。

以上议案，请予审议货币市场。

华泰证券（上海）资产管理有限公司

2023年11月17日

附件二：

华泰紫金货币增利货币市场基金

基金份额持有人大会表决票

（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（/）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效货币市场。）

附件三：

授权委托书（样本）

本人（或本机构）持有华泰紫金货币增利货币市场基金的基金份额货币市场，就华泰证券（上海）资产管理有限公司官网（/）及其他规定媒介公布的关于召开华泰紫金货币增利货币市场基金基金份额持有人大会的相关公告所述需基金份额持有人大会审议的事项，本人（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：

本人（或本机构）特此授权（证件号码为：）代表本人（或本机构）参加华泰紫金货币增利货币市场基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，并按照上述意见行使对相关议案的表决权货币市场。

上述授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止；但如果本基金根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《华泰紫金货币增利货币市场基金基金合同》及相关公告的规定就相同审议事项重新召集持有人大会的，除本人（或本机构）重新作出授权外，本授权继续有效货币市场。

委托人姓名/名称（签字/盖章）：

委托人证件号码（填写）：

签署日期：年 月 日

授权委托书填写注意事项:

1.基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金销售机构以及其他符合法律规定的机构和个人，代为参加本次基金份额持有人大会并行使表决权货币市场。

2.基金份额持有人的授权意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金份额的授权意见货币市场。

3.如委托人未在授权委托书中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权货币市场。

4.本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”，指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新货币市场。

5.如本次持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效货币市场。

附件四：

关于调整华泰紫金货币增利货币市场基金管理费率的议案的说明

一、重要提示

1、华泰紫金货币增利货币市场基金（以下简称“本基金”）的基金合同生效日为2022年5月9日，基金托管人为招商银行股份有限公司货币市场。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰紫金货币增利货币市场基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，提议对本基金的管理费率进行调整，并相应修改《华泰紫金货币增利货币市场基金基金合同》、《华泰紫金货币增利货币市场基金招募说明书》等法律文件相关内容。

2、本次调整基金管理费率议案需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过，因此调整基金管理费率议案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能货币市场。

3、基金份额持有人大会表决通过的事项须报中国证监会备案，且基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效货币市场。中国证监会对本次基金份额持有人大会决议的备案，均不表明其对本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、议案要点

拟将《基金合同》中的管理费率由原来的：

“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提货币市场。

管理费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值”

修订为：

“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提货币市场。

管理费的计算方法如下：

H＝E×0.27%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值”

三、基金管理人就议案相关事项的说明

1、本基金基本情况

本基金于2022年4月6日经中国证监会《关于准予华泰紫金货币增强集合资产管理计划变更注册的批复》（证监许可[2022]706号），由华泰紫金货币增强集合资产管理计划变更注册而来货币市场。《基金合同》于2022年5月9日生效。

2、调整基金管理费率的可行性

（1）法律可行性

《中华人民共和国证券投资基金法》第八十三条到第八十六条对基金份额持有人大会的召集人、召开形式以及其他相关事宜进行了规定与说明，这为基金份额持有人大会的召开流程提供了法律依据货币市场。

本次基金份额持有人大会审议的事项属于一般决议事项，经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过，决议即可生效货币市场。

因此，调整本基金的管理费率不存在法律方面的障碍货币市场。

（2）技术可行性

本基金的注册登记机构仍然为基金管理人，基金管理人具有较为丰富的运行经验，业务流程和保障机制完善货币市场。

因此，调整本基金的管理费率不存在运营技术层面的障碍货币市场。

（3）投资运作方面

基金管理人已对调整本基金管理费率的运作进行了充分的分析与论证，通过严格的风险控制以及流动性管理措施，确保本基金投资的平稳运作货币市场。

四、调整基金管理费率的主要风险及预备措施

1、基金份额持有人大会不能成功召开的风险及预备措施

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的本基金基金份额的二分之一以上（含二分之一）方可召开货币市场。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开，基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通，争取更多的持有人参加基金份额持有人大会。

2、议案被基金份额持有人大会否决的风险及预备措施

本次调整基金管理费率的议案存在被基金份额持有人大会否决的风险货币市场。在提议调整基金管理费率并确定具体议案之前，基金管理人已同部分基金份额持有人进行了沟通，认真听取了基金份额持有人意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后，基金管理人还将再次征询基金份额持有人意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对调整基金管理费率议案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召集或推迟召开基金份额持有人大会的充分准备。如果调整基金管理费率议案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划在规定时间内，按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交调整基金管理费率的议案。

3、运作风险及预备措施

基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通，避免调整基金管理费率以及修改法律文件后运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险货币市场。

五、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本议案的内容有任何意见和建议货币市场，请通过以下方式联系：

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

客服电话：4008895597

基金管理人网站：/