因居间人行为管理存在问题，中金岭南期货收深圳证监局警示函

因居间人管理存在问题，深圳市中金岭南期货有限公司（下称“中金岭南期货”）被深圳证监局出具警示函深圳期货。

据深圳证监局官网11月14日公布的关于对中金岭南期货采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，中金岭南期货居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定深圳期货。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对中金岭南期货采取出具警示函的行政监管措施深圳期货。

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全深圳期货。

深圳证监局强调，中金岭南期货应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到该决定书之日起15日内提交书面报告深圳期货。

“如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼深圳期货。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。” 上述行政监管措施决定书中写道。

中金岭南期货是深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（证券简称：中金岭南，证券代码：000060）的全资子公司，注册资本5.6亿元，在2022年期货公司分类中评为BB级深圳期货。半年报显示，中金岭南期货营业收入21.39亿元，净亏损1853万元。