证监会重磅发声！新一轮上市公司提质方案已定，监管部门最新举措还有哪些？

11月21日至23日，2022金融街论坛年会在京举行期货法。

昨日，中国人民银行、证监会、银保监会、外汇局主要负责人发表讲话，并释放重要信号，关乎人民币汇率、房地产发展、资本市场发展等重点内容期货法。具体详情点击《易纲：支持刚性和改善性住房需求，民营房地产企业也“第二支箭”在支持范围以内》、《郭树清：理财产品净值波动总体风险完全可控，全社会固定资产投资具有很大的增长潜能》、《一行两会一局重磅发声！支持房地产企业合理债券融资需求，继续实施好稳健的货币政策、防控金融风险》即可查看。

今日，在2022金融街论坛年会上，多位证监会人士发言，内容涉及资本市场数字化水平、新一轮上市公司提质三年行动方案、认股权综合服务试点、构建立体追责体系等多方面期货法。

证监会副主席李超：进一步加快资本市场数字化转型

证监会副主席李超今日在会上表示，随着我国数字经济发展进入快车道，资本市场要为实体经济提供高质量服务，必须进一步加快数字化转型，努力提升资本市场数字化水平期货法。

李超提到，行业机构的数字化转型和科技创新，要从我国资本市场的特点和迫切需求出发，从投资者和发行人的投融资实际需求出发，持续丰富服务内涵，提升服务能力期货法。证券期货行业机构要结合自身情况，持续加大投入，利用数据和技术手段优化管理和服务模式，促进技术与业务的深度融合，提升经营效率和核心竞争力，提高客户服务质效，增强客户满意度和获得感。

具体而言，李超提出，要积极拓展深化金融科技监管科技的应用场景期货法。要不断强化科技监管的思维，加快推动重点项目实现新突破，更好发挥科技赋能监管的作用。证券期货行业机构要抓住数字化转型的机遇，主动布局，积极参与资本市场金融科技创新试点，运用科技手段拓展深化客户服务、业务运营、风控合规、经营管理等领域的应用场景。行业核心机构要发挥引导作用，在新技术应用方面积极探索，构建符合资本市场数字化转型需要的新型金融基础设施。行业协会要加强自律管理，搭建交流平台，总结推广科技创新示范实践，引导行业机构对标提升科技赋能能力。

他还表示，要统筹创新发展和安全，防范化解金融科技相关风险期货法。数字化转型过程中，科技应用风险有可能向业务领域传导，系统迭代升级频繁，网络安全、系统安全和数据安全风险随之加大。相关机构要平衡好创新发展和安全的关系，加强研发管理和风险研判，在核心系统上线和重大变更前做好全面测试，加强日常风险监测与防范，通过检测认证等技术手段，促进安全合规能力提升。同时行业机构要牢牢守住合规底线，加强对创新业务的合规性审核，要及时对新技术、新系统运行状况进行把脉，做到看得清、管得住，确保风险可控。

此外，李超还提到，行业科技工作者要继续发挥团结协作的优良传统，秉持开放合作的良好心态，充分发挥资本市场在服务科技创新，产学研投等环节的重要作用，积极推动与行业内外的政府机构、高校院所、科技龙头企业深化合作和联动共享，汇集重智重力，发挥整体合力，协同研究解决行业共性问题期货法。

证监会上市部李明：新一轮行动方案包括五方面重点工作

证监会上市公司监管部主任李明表示，过去两年，提高上市公司质量工作的主要特点是“治乱”，新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案的核心将是“提质”期货法。证监会力争用3年时间持续提升上市公司的5种能力，使上市公司结构更加优化、市场生态显著改善、监管体系成熟定型，整体质量迈上新台阶。

证监会制定了新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，力争用三年时间，持续提升上市公司的五种能力期货法。具体的措施包括：全面启动监管法规实质性修订，构建“1+5+N”上市公司监管法规体系，开展公司治理最佳实践案例创建，打造上市公司监管工具箱，开展防范打击财务造假、占用担保专项治理等。

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对于新一轮提高上市公司质量行动方案的重点工作，他具体提出五方面内容期货法。

一是进一步完善上市公司制度规则体系期货法。李明表示，下一步，证监会将重在提升规则质量，全面启动监管法规实质性修订，补齐一批缺失法规，修改一批滞后法规，理顺一批杂乱法规，构建以上市公司监管条例为核心，以信息披露、公司治理、并购重组，退市破产重整、监管执法五个方面规章为主干，以证监会规范性和交易所自律规则为重要组成部分的“1+5+N”上市公司监管法规体系，全面提升监管法规的科学化水平。

二是进一步提升上市公司治理水平期货法。在他看来，要加快监管制度供给，聚焦深层次问题，针对性完善制度规则和监管安排。要开展公司治理最佳实践案例创建，促进各上市公司不断探索借鉴融合。将重视治理的意识根植于上市公司，形成规范治理的软约束。

三是进一步深化增量存量改革期货法。具体而言，在入口端，要持续落实优化发行上市条件要求，严把审核质量关。在融资端，持续优化资本市场融资性，完善并购重组监管机制。在出口端，巩固深化常态化退市机制，在强化制度执行上持续发力，确保退市改革执行不走形、不变样，坚决把空壳僵尸和害群之马清除出市场，优化上市公司破产重整制度，支持符合条件且具有挽救价值的危困公司，通过破产重整实现重生。

四是进一步提高监管的适应性、时效性、引领性期货法。李明表示，要完善全链条监管机制，打造上市公司监管工具箱，强化现场检查和非现场监管联动，进一步提高发现问题、处置风险的能力，针对财务造假、占用担保等重大违法行为的新变化、新趋势，构建监管长效机制，开展防范打击财务造假占用担保的专项治理。

五是进一步增强提高上市公司质量的强大合力期货法。他表示，要进一步强化与各方协作联络，在提升规范运作水平、推进提质增效、处置突出风险等方面增强合力，希望有关各方与证监会共同推动上市公司高质量发展再创新局面。

证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公：推动构建立体追责体系期货法，形成执法合力

证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公表示，今年1-10月，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元期货法。

他表示，证监会行政处罚条线通过依法查处各类违法活动，有力维护了市场秩序和广大投资者合法权益，有力净化了资本市场“生态环境”期货法。2012年至2021年来，证监会坚决落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”决策部署，共对证券期货违法行为合计作出行政处罚决定2301份, 罚没金额393.75亿元，行政处罚决定数量是前十年 (2002-2011年)决定数量441份的5.2倍，罚没金额是前十年(2002-2011年)罚没金额11.20亿元的35.2倍。

他指出，在从严打击对内幕交易、市场操纵、违法增减持等违法行为的同时，证监会还围绕提高上市公司质量，防范化解重大风险等重点任务，做好行政处罚工作，坚持严格规范公正文明执法，具体包括三方面工作期货法。

一是依法从严惩处上市公司欺诈发行和信息披露违法案件，助力提高上市公司质量期货法。同时，坚持一案双查，对存在证券违法行为的中介机构依法严肃追责，对参与协助财务造假的依法从重处罚。

二是做好私募基金、债券市场等领域的执法工作，助力防范和化解金融风险期货法。

三是坚持严格规范公正文明执法，推进法治政府建设期货法。具体措施包括，加强执法制度建设，规范执法程序，积极配合司法机关司法审查，同时在上交所、深交所和中金所设立巡回审理办公室，方便当事人就近参与行政处罚审理程序，在疫情期间推广电子阅卷、视频听证等便民措施等。

证监会市场二部王建平：相关部门将研究逐步扩大认股权试点地区

中国证监会市场监管二部主任王建平今日在会上表示，开展认股权综合服务试点是完善区域性股权市场生态体系、解决行业实际需求、加大科技创新支持力度的重要举措期货法。这项试点也是一项全新的尝试，后续需要各方通力合作，共同推进落实四方面工作。

一是深化认股权综合服务试点工作期货法。王建平说，证监会将依法指导监督协调试点有关工作，会同北京市相关职能部门指导北京股交中心发挥综合服务平台作用，稳妥有序推进试点工作，待试点取得一定经验和成效后，将研究逐步扩大认股权试点地区。

二是鼓励各类机构积极参与认股权综合服务试点期货法。他表示，支持金融机构、私募基金、证券服务机构、担保公司等机构参与试点，促进认股权价值发现和有序流转，打造合规、专业、高效的认股权服务生态体系。

三是提升服务科创企业的能力期货法。王建平表示，认股权综合服务有助于引导高质量科创企业进入区域性股权市场。北京股交中心要深入理解服务科创企业的业务逻辑，不断健全完善市场生态，探索科创服务模式创新，提高服务科创企业的能力和水平。

四是做好风险防范期货法。具体而言，央地监管部门应加强对区域性股权交易平台参与机构和相关企业的监管，防范出现虚假权益标的过度炒作现象，严格合格投资者管理，确保试点工作健康顺利开展。

证监会原主席肖钢：应该加快出台金融稳定法

昨日，证监会原主席肖钢出席也在2022年金融街论坛年会上就健全金融安全治理体系发表演讲期货法。

肖钢表示，近年来，按照党中央、国务院“稳定大局，统筹协调，分类施策，精准拆弹”的方针，在防范化解金融风险方面取得了很大的成效期货法。2017年至2022年，商业银行合计主动处置不良资产12万亿元；其次，一批高风险的中小机构得到平稳处置；再者，2018年《资管新规》的出台，有效压降影子银行的风险；还有专项整治互联网金融风险；最后，近几年有力地维护了包括货币、债券、股票与外汇市场等金融市场的稳定。

对于系统性金融风险主要的特征，肖钢表示，一是系统性风险的隐蔽性，二个突发性，三是破坏性期货法。

他强调，金融安全是国家安全的重要组成部分，健全金融安全治理体系首要的就是维护国家安全的需要；同时也是要促进高质量发展的需要， “金融活经济活，金融稳经济稳”，金融体系建设还需进一步增强和实体经济的适配性，增强普惠性以及增强金融体系的竞争能力，这也需要健全安全的金融治理体系期货法。

在谈到健全金融安全体系时，肖钢表示，一是加强党的集中全面的领导，坚持金融的政治性、人民性和市场性专业性的有机统一；二是保持经济质量的提升和数量的合理增长；三是健全法治，全面落实依法治国的方略，从金融体系来讲，应该加快出台金融稳定法，作为防范化解金融风险的专门法或者基本法，金融稳定法有利于加强顶层的设计，形成防范化解金融风险的长效机制；四是要筑牢金融安全网期货法。