罚款、暂停开仓交易、警告……两家期交所处理多起违规交易行为

本周期货开仓，一批违规交易行为被披露，交易所对相关当事人进行了处分！

上期所处理4起违规相互交易行为

根据《违规处理办法》第二十九条的规定，上期所决定：给予李某、周某、刘某通报批评处分；责令改正，对周某罚款1万元，给予周某自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分，给予李某、刘某自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易2个月的处分期货开仓。

此前的10月31日，上期所发布了3则违规处理决定公告期货开仓。

公告显示，2020年1月2日至2021年8月23日，孙某之利用一德期货客户唐某账户与董某海联合在上期所期货期权合约上通过相互交易方式牟取不当利益，上述行为已构成 《违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为期货开仓。

依据该办法第二十九条之规定，上期所决定：给予孙某之、董某海、唐某通报批评处分；责令改正，给予孙某之罚款1万元的处分，并给予董某海、唐某自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分期货开仓。

李某骁作为某公司的量化策略负责人，负责期货量化交易策略开发，其在进行新开发程序测试过程中导致配偶李某雨账户于2021年11月29日至12月1日与私募证券投资基金1、私募证券投资基金2账户在锡（SN）2207、2208、2210、2211合约上相互交易共计22笔31手，李某雨账户盈利32840元期货开仓。上述行为已构成《违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为。2021年12月，李某骁归还盈利。

根据《违规处理办法》第二十九条的规定，上期所决定：给予李某骁、李某雨通报批评处分；责令改正，对李某骁罚款1万元，给予李某雨自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分期货开仓。

根据《违规处理办法》第二十九条的规定，上期所决定：给予盛某菲、季某胜通报批评处分；责令改正，对盛某菲罚款1万元，给予盛某菲、季某胜自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分期货开仓。

上期所在上述公告中表示，相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生期货开仓。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

大商所调查处理3起违规交易案件

11月3日，大商所发布了《关于违规案件处理情况的公告》，对3起违规案件的5名违规客户实施纪律处分期货开仓。

根据公告，刘某某、徐某某在焦炭2301、焦煤2301和2304合约上约定交易转移资金期货开仓。根据《大连商品交易所违规处理办法》第三十二条之规定，给予刘某某、徐某某警告和暂停开仓交易3个月的纪律处分。

周某某、钱某某利用实际控制账户，在铁矿石品种的4个期权合约上通过相互交易转移资金期货开仓。根据《大连商品交易所违规处理办法》第三十五条之规定，给予周某某、钱某某警告和暂停开仓交易1个月的纪律处分。

上海某某资产管理中心在聚氯乙烯2206通过自成交影响合约价格期货开仓。根据《大连商品交易所违规处理办法》第三十二条之规定，给予上海某某资产管理中心警告的纪律处分。

大商所在公告中表示，请各会员单位和投资者提高合规和风险意识，严格遵守法律法规和交易所各项规则，自觉维护期货市场秩序期货开仓。

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责任编辑：李国雷 主管：崔利华

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