五矿稀土股份有限公司 2022年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-043

五矿稀土股份有限公司

2022年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏代理期货。

特别提示：

1、本次股东大会没有出现否决提案的情形；

2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议代理期货。

一、会议召开和出席情况

1、会议召开情况

（1）召开时间：现场会议召开时间：2022年10月10日（星期一）14:50代理期货。

网络投票时间：2022年10月10日（星期一）代理期货。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年10月10日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2022年10月10日9:15～15:00期间的任意时间。

（2）召开地点：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

（3）召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式代理期货。同一股份只能选择现场投票和网络投票的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。

（4）召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

（5）主持人：公司董事长刘雷云先生

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定代理期货。

2、会议出席情况

（一）出席的总体情况

通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东及股东授权委托代表共60人，代表股份数403,063,490股，占公司有表决权股份总数980,888,981股的41.09165%代理期货。

（1）现场会议出席情况

出席现场会议的股东及股东授权委托代表共2人，代表股份数393,153,411股，占公司有表决权股份总数980,888,981股的40.08134%代理期货。

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（2）网络投票情况

通过网络投票参与表决的股东及股东授权委托代表共58人，代表股份数9,910,079股，占公司有表决权股份总数980,888,981股的1.01032%代理期货。

（二）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议代理期货。

二、提案审议表决情况

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式代理期货，审议并通过了如下提案：

其中中小股东表决情况如下：

三、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所；

2、律师姓名：郑寰、吴琼洁；

3、结论性意见：

本次股东大会经律师现场见证，并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员以及会议召集人的主体资格、本次股东大会的表决程序、表决结果，均符合《公司法》、《证券法》等法律法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效代理期货。

四、备查文件

1、五矿稀土股份有限公司2022年第三次临时股东大会会议决议；

2、北京金诚同达律师事务所出具的法律意见书代理期货。

特此公告代理期货。

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年十月十日

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-044

五矿稀土股份有限公司

第八届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏代理期货。

五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年10月8日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第二十一次会议的通知代理期货。会议于2022年10月10日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事6人，实际参与表决董事6人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

会议以记名投票表决方式通过如下决议：

一、审议《关于补选非独立董事的议案》

公司董事邓楚平先生、吴世忠先生因工作原因申请辞去公司第八届董事会董事等职务代理期货。公司董事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，同时经实际控制人中国稀土集团有限公司提名，拟推选董贤庭先生、郭惠浒先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权代理期货。

二、审议《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》

公司董事会同意于2022年10月26日召开公司2022年第四次临时股东大会代理期货。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权代理期货。

以上第一项议案尚需提交公司股东大会审议代理期货。

特此公告代理期货。

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年十月十日

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-047

五矿稀土股份有限公司

第八届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏代理期货。

五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年10月8日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会第十七次会议的通知，会议于2022年10月10日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开代理期货。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

会议以记名投票表决方式审议代理期货，形成如下决议：

审议《关于补选监事的议案》

公司监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生因工作原因申请辞去公司第八届监事会监事等职务代理期货。公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，同时经实际控制人中国稀土集团有限公司提名，拟推选杨杰先生、李学强先生、王庆先生为公司第八届监事会监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届监事会届满之日止。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权代理期货。

本议案尚需提交公司股东大会审议代理期货。

特此公告代理期货。

五矿稀土股份有限公司监事会

二○二二年十月十日

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-045

五矿稀土股份有限公司

关于董事辞职暨补选非独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏代理期货。

五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到邓楚平先生、吴世忠先生提交的书面辞职报告代理期货。邓楚平先生、吴世忠先生因工作原因申请辞去公司第八届董事会董事以及其在董事会各专门委员会的相关职务。辞职后，邓楚平先生、吴世忠先生不在公司担任任何职务。截止本公告披露日，邓楚平先生、吴世忠先生均未持有公司股份。

鉴于上述董事的辞职将导致公司董事人数少于《公司法》的有关规定，其辞职报告将在股东大会选举出新任董事后方可生效代理期货。在此期间，邓楚平先生、吴世忠先生将继续履行相关职责，直至新任董事就任为止。本次提出辞职的董事一致确认与公司董事会无不同意见，亦无任何其他事项需要提请公司股东关注。公司董事会对邓楚平先生、吴世忠先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢。

经实际控制人中国稀土集团有限公司提名，推选董贤庭先生、郭惠浒先生为公司第八届董事会非独立董事候选人代理期货。公司于2022年10月10日召开第八届董事会第二十一次会议，同意推选董贤庭先生、郭惠浒先生为公司第八届董事会非独立董事候选人（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。本次推选的非独立董事候选人尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议。

公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一代理期货。

特此公告代理期货。

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年十月十日

附：董贤庭先生简历

董贤庭：男，1964年1月生，汉族，中国共产党党员，大学学历代理期货。曾任山西华圣铝业有限公司计划发展部经理，中铝山东依诺威强磁材料有限公司副总经理，中稀依诺威（山东）磁性材料有限公司副总经理。现任中国稀土集团有限公司专职外部董事。

与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其代理期货他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司专职外部董事；

持有本公司股票的情况：0股；

是否受过中国证监会及其代理期货他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；

是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查代理期货，尚未有明确结论：否；

是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单：否；

是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否代理期货。

郭惠浒先生简历

郭惠浒：男，1964年6月生，汉族，中国共产党党员，大学本科代理期货。曾任赣州稀土矿业有限公司常务副总经理、工会主席，赣州稀土集团有限公司党委委员、纪委副书记、副总经理、工会主席。现任中国稀土集团有限公司专职外部董事。

与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其代理期货他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司专职外部董事；

持有本公司股票的情况：0股；

是否受过中国证监会及其代理期货他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；

是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查代理期货，尚未有明确结论：否；

是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单：否；

是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否代理期货。

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-048

五矿稀土股份有限公司

关于监事辞职暨补选监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏代理期货。

五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生提交的书面辞职报告代理期货。牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生因工作原因申请辞去公司第八届监事会监事等职务。辞职后，牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生不在公司担任任何职务。截止本公告披露日，牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均未持有公司股份。

鉴于上述监事的辞职将导致公司监事人数少于《公司法》的有关规定，其辞职报告将在股东大会选举出新任监事后方可生效代理期货。在此期间，牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生将继续履行相关职责，直至新任监事就任为止。本次提出辞职的监事一致确认与公司监事会无不同意见，亦无任何其他事项需要提请公司股东关注。公司监事会对牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢。

经实际控制人中国稀土集团有限公司提名，推选杨杰先生、李学强先生、王庆先生为公司第八届监事会监事候选人代理期货。公司于2022年10月10日召开第八届监事会第十七次会议，同意推选杨杰先生、李学强先生、王庆先生为公司第八届监事会监事候选人（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届监事会任期届满之日止。本次推选的监事候选人尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议。

特此公告代理期货。

五矿稀土股份有限公司监事会

二○二二年十月十日

附：杨杰先生简历

杨杰：男，1972年2月生，汉族，中国共产党党员，大学本科，高级工程师代理期货。曾任甘肃华鹭铝业有限公司纪委书记，中稀（山东）稀土有限公司董事长，中稀依诺威（山东）磁性材料有限公司董事长。现任中国稀土集团有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室、外事办公室、保密办公室）总经理（主任），中国稀有稀土股份有限公司党委委员、副总裁、安全总监。

与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其代理期货他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室、外事办公室、保密办公室）总经理（主任）；

持有本公司股票的情况：0股；

是否受过中国证监会及其代理期货他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；

是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查代理期货，尚未有明确结论：否；

是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单：否；

是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否代理期货。

李学强先生简历

李学强：男，1971年9月生，汉族，研究生学历，正高级会计师代理期货。曾任中国铝业公司资本运营部综合处处长，中国铝业集团有限公司资本运营部综合处处长。现任中国稀土集团有限公司战略规划部（投资管理部、资本运营部）总经理，中国稀有稀土股份有限公司财务部总经理。

与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其代理期货他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司战略规划部（投资管理部、资本运营部）总经理；

持有本公司股票的情况：0股；

是否受过中国证监会及其代理期货他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；

是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查代理期货，尚未有明确结论：否；

是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单：否；

是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否代理期货。

王庆先生简历

王庆：男，1978年4月生，汉族，中国共产党党员，研究生学历，高级经济师代理期货。曾任五矿有色金属控股有限公司规划发展部总经理，五矿有色金属控股有限公司规划发展部部长，五矿稀土股份有限公司规划发展部部长，五矿稀土股份有限公司战略投资部部长，中国稀土集团有限公司战略规划部处长。现任中国稀土集团有限公司企业管理部（矿产资源部、深改办）副总经理。

与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其代理期货他董事、监事、高级管理人员的关联关系：担任中国稀土集团有限公司企业管理部（矿产资源部、深改办）副总经理；

持有本公司股票的情况：0股；

是否受过中国证监会及其代理期货他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；

是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查代理期货，尚未有明确结论：否；

是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单：否；

是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形：否代理期货。

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-046

五矿稀土股份有限公司关于召开2022年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏代理期货。

五矿稀土股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决定召开2022年第四次临时股东大会代理期货，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议的基本情况：

1、会议届次：2022年第四次临时股东大会

2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定代理期货。

4、召开时间：

现场会议召开时间：2022年10月26日（星期三）14:50代理期货。

网络投票时间：2022年10月26日（星期三）代理期货。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年10月26日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2022年10月26日09:15～15:00期间的任意时间。

5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

6、会议的股权登记日：2022年10月19日（星期三）

7、出席对象：

（1）于股权登记日2022年10月19日（星期三）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东代理期货。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员代理期货。

8、召开地点：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

二、会议审议事项

上述提案需采取累计投票制方式表决，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数代理期货。以上提案的具体内容于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第十七次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司2022年第四次临时股东大会资料》等。

四、会议登记等事项

1、登记方式

（1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续代理期货。

（2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续代理期货。

（3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）代理期货。

（4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证代理期货。

2、登记时间

2022年10月21日8:30～11:30代理期货，13:00～17:00

3、登记地点

江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

4、会议联系方式

联系人：舒艺、廖江萍

联系电话：0797-8398390

传真：0797-8398385

地址：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

邮编：341000

5、会议费用

会期预定半天，费用自理代理期货。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为代理期货。

六、备查文件

提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第二十一次会议决议代理期货。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年十月十日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”代理期货。

2、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权代理期货。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数代理期货。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

提案1.00-2.00累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如提案1.00代理期货，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数代理期货。

②选举监事（如提案2.00代理期货，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数代理期货。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年10月26日的交易时间，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00代理期货。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票代理期货。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年10月26日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2022年10月26日（现场股东大会结束当日）15:00代理期货。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”代理期货。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票代理期货。

附件2

授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公司2022年第四次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权代理期货。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

委托人持股数： 委托人股东账户：

持有上市公司股份的性质：

受托人签名（盖章）： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

填写说明：

提案1.00需采取累计投票制表决，选举非独立董事2人代理期货。提案2.00需采取累计投票制表决，选举股东代表监事3人。投票时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。

当选董事、监事的得票总数必须超过出席股东大会的股东所持有表决权股份总数（以未累积的股份数为准）的二分之一代理期货。